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首份持续督导核查意见出炉,科创板保荐券商迎接新挑战

首份持续督导核查意见出炉,科创板保荐券商迎接新挑战
2019-09-16 09:36:21 第一财经

8月14日,光峰科技披露了一起涉及知识产权纠纷的公告。公司曾在7月301日发布了科创板开市后首份诉讼公告。按照科创板上市规则要求,因两次诉讼公告分别触及资产被查封或冻结、核心知识产权出现重大纠纷等条款,需要保荐机构发表意见。

其保荐券商华泰联合证券两次均披露了核查意见。不仅对诉讼基本情况、对公司业绩影响进行披露,还就公司信息披露是否真实、准确、完整进行核查并发表意见。值得注意的是,这也是科创板开市后首份风险类持续督导核查意见。

作为压实、压严中介机构责任的重要措施,科创板上市规则中辟出专章,对保荐机构的持续督导加以强调和完善,尤其以公开披露核查意见为抓手,落实以信息披露为核心的监管理念,形成对保荐机构的市场化约束。此次推出多处制度创新,包括延长了持续督导期、细化持续督导责任等;还要求保荐券商持续关注上市公司日常经营和股票交易,定期开展投资研究并披露投研报告定期披露持续督导跟踪报告。。同时,规则还列举未能清偿到期债务、关联交易或为他人担保等重大事项、核心竞争力丧失竞争优势等多种情况,需要保荐机构对此发表意见并披露。。

如何真正将持续督导职责执行落地、如何发挥好“看门人”的作用、如何兼顾科创企业风险特性,这些都是摆在保荐券商眼前的新挑战。“科创板持续督导的要求很高,对保荐人是个极大的挑战。”手握科创板项目的某大型券商保代感慨道。

首份核查意见出炉

对于保荐券商而言,成功将企业送上科创板并不意味着万事大吉。伴随科创板企业陆续上市,持续督导工作才刚刚开始已经正式启动。

7月30日至8月14日,光峰科技先后通过四次公告披露了了多起涉及知识产权诉讼的公告。经整理,包括台达诉光峰科技相关产品侵犯前者专利的3起民事诉讼、光峰科技反诉台达3项专利权无效、公司起诉台达等方10项专利侵权、自然人魏群诉公司1项专利权无效。其中,针对光峰科技担任被告、无效宣告之专利权人的公告,保荐券商华泰联合均发表了核查意见,7月31日发布的核查意见。这也是科创板开市后首份保荐机构出具的持续督导风险类持续督导的核查意见公告。

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